CNDD文献复刻 | 市场型环境规制与企业污染排放水平(免分享)
01 文献简介
排污权交易作为一项分批在试点地区开展实施的市场型环境规制政策,为本文采用双重差分
方法提供了一个良好的“准自然实验”。本文将 2007 年起在 11 个省份①正式实施的排污权交易试点视为一个准自然实验,使用双重差分法(Difference-in-Differences,DID)考察排污权交易的环境治理效果以及对制造企业的转型升级效应,基本模型如下:
企业污染排放水平:本文选择二氧化硫排放量加以取对数的形式作为企业污染排放水平的衡量指标,主要基于三方面考虑:一是中国以煤炭为主的能源消费结构使得大气污染特别是二氧化硫成为主要污染指标之一;二是工业二氧化硫排放已成为中国二氧化硫排放的最主要来源;三是二氧化硫作为民众可感知的最直接空气污染物,多项减排目标政策均将其作为主要污染物。另外,在排污权交易试点中,二氧化硫更是被明确规定为总量控制的主要污染物。
制造企业服务融合水平:根据与制造品价值链的关系,借鉴服务相关性的概念,即制造企业提供的服务业务与其主营产品之间的一致性程度或紧密程度(Josephson 等,2016),本文将制造企业所涉及的全部服务业务细化为 17 种类别。其中,前 8 类服务是基于制造业价值链延伸的服务业务,包括产品安装和售后维护、远程监控和测试、软件和信息技术解决方案等,将其界定为嵌入式服务(陈漫和张新国,2016);后 9 类服务则是与价值链无关的,具体包括贸易分销、物流、金融、房地产、酒店餐饮、旅游服务等,称之为混入式服务(孙晓华等,2020)。本文采用服务业务收入占营业收入的比重衡量制造企业的服务融合水平(张峰等,2021)。
制造企业绿色创新水平:本文采用绿色专利申请数量加以取对数作为制造业绿色创新活动的核心衡量指标(方先明和那晋领,2020;马永强等,2021),并采用绿色发明专利申请数量加以取对数表征企业的高质量绿色创新(黎文靖和郑曼妮,2016;邵朝对等,2021)。根据世界知识产权组织(WIPO)发布的国际专利分类绿色清单,挑选出企业涉及的七大类绿色专利②。原因在于,相比于研发投入的较高失败率和较强不确定性,创新产出可以被视为企业创新资源投入与创新实施效率的最终体现,能够更为直观地反映企业的创新水平(Cornaggia等,2015)。同时,考虑到企业的专利授权获取步骤烦琐,且容易受到外界因素干扰,采用更具稳定性与及时性的专利申请数量表征绿色创新产出水平更为合理(周煊等,2012)。此外,与授权日期相比,专利申请可以较少受到腐败因素以及检测过程不确定性的影响,能够更好地反映企业的实际创新水平(Tong等,2014),因此,本文将专利申请年度视为绿色创新产出年度。
双重差分模型的核心解释变量为排污权交易试点政策(Treat×Post)。其中,Treat为分组虚拟变量,当样本制造业企业处于“排污权交易”试点地区时取 1;否则为 0。具体而言,在基准回归中,若上市公司位于 2007 年二氧化硫排污权交易试点的十一个省市时,其分组变量取 1,否则为 0;Post 表示政策冲击的时间虚拟变量,“排污权交易”试点前取 0,之后则取 1;Treat×Post 即表示分组与时间虚拟变量的交互项,其系数则为双重差分估计的“排污权交易”的政策效应。
为保证双重差分估计结果的一致性,处理组与对照组需要满足平行趋势假设,即政策干预前结果变量在两组样本中保持一致的发展趋势。图 2 显示了双重差分估计的平行趋势与动态效应检验结果,处理组与对照组在排污权交易试点政策实施前不存在明显差异,满足平行趋势假定。
见推文末尾。
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