CNDD-0043  上市公司wipo和oecd分类绿色专利质量数据及学术论文应用

01 数据介绍

▪ 关键词：上市公司wipo和oecd分类绿色专利质量

▪ 数据编号：0043

▪ 数据名称：上市公司绿色专利质量数据

▪ 数据区间：2001-2022年

▪ 样本数量：wipo绿色专利分类39,919 条；oecd 绿色专利分类14,180条 

▪ 数据来源：CNDD

▪ 数据说明：上市公司绿色专利质量数据包含wipo和oecd分类绿色专利质量两种数据集，数据提供.csv和.dta两种格式，可使用excel或stata打开。绿色专利是指其专利IPC分类号属于“绿色专利IPC分类号清单”的专利。绿色专利IPC分类号清单是国际专利分类号专家委员会根据《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）所列无害环境技术（ESTs）制定的专利分类号清单。目前，上市公司绿色专利被广泛认定为绿色创新的主要呈现形式，其信息衡量了公司绿色创新能力和绿色创新产出。数据库具体指标包括：证券代码、申请年、变量类型、公司绿色专利平均被引次数、公司绿色专利公开5年内平均被引次数、公司绿色专利公开7年内的平均被引次数、绿色专利技术接近性、公司绿色专利波动性、公司被引绿色专利波动性、绿色专利多样性。

▪ 数据维度：企业层面

▪ 更新时间：2023年3月

▪ 综合评价：上市公司绿色专利质量数据库利用上市公司绿色专利组合及其专利组合引用和被引专利信息，衡量了公司绿色创新战略和绿色专利组合技术多样性等方面，为研究者提供了研究上市公司绿色专利的通道，方便了研究者对于公司绿色创新能力的深入分析。

CNDeepData 数据应用质量评级

▪ 常用度：★★★★★

▪ 稀缺度：★★★★☆

▪ 新颖度：★★★★☆

▪ 总体级别：13颗星

✔  常用度：是数据市场中需求指标，是指该数据在经济管理类学术论文中使用频率。

✔  稀缺度：是数据市场中供给指标，是指该数据在其他数据库的出现频率。

✔  新颖度：是数据市场中生成指标，是指该数据在生成时方法新颖程度和工作量。

02 主要指标

03 数据特征概览

▪ 数据概览：

▪ oecd绿色专利质量数据年度分布

▪ wipo绿色专利质量数据年度分布

  04 相关前沿文献速递  

▪ 文献来源：

陶锋,赵锦瑜,周浩.环境规制实现了绿色技术创新的“增量提质”吗——来自环保目标责任制的证据[J].中国工业经济,2021,No.395(02):136-154.

▪ 文献内容：

“十一五”时期开始实施的环保目标责任制是中国环境规制政策体系的重要特色。在高质量发展导向下，面对绿色技术创新的激励难题,该项政策对全社会绿色技术创新活动的数量和质量有何影响呢？借助于国际专利分类（IPC）提供的专利化创新活动技术信息，文章在IPC大组层面识别出与绿色创新活动技术特征相契合的环境友好型发明专利，借此构建了刻画绿色创新活动的相关指标，进而采用双重差分法考察了环保目标责任制对绿色技术创新活动数量和质量的影响。

文章研究发现，环保目标责任制的实施虽然促进了绿色专利申请数量的扩张，但也导致相关创新活动质量的下滑。进一步研究发现,创新能力薄弱的企业是造成创新活动质量下滑的主要群体，且集中于独立创新这一组织方式、纳入环保约束性指标的大气污染治理技术领域以及中轻度污染行业。值得注意的是,实质审查制度能够有效地保障授权专利质量，有利于缓解环保目标责任制对创新活动质量的扭曲效应。文章的结论有利于为深化环保目标责任制改革、建立市场导向的绿色技术创新体系和培育高质量创新活动的知识产权制度安排提供理论支撑和对策建议。

▪ 实证模型与相关数据应用

（1）基准模型：

 Y_i，t 表示 IPC 大组 i 在 t 年对应的发明专利的数量和质量。分组变量 green_i为IPC大组i是否属于实验组的虚拟变量，如果IPC大组i属于绿色技术，则green_i =1，否则 green_i =0。post_t为政策实施前后的虚拟变量，如果t为 2006 年及以后的年份则为1，否则post_t =0。交乘项 green_i ×post_t 的估计系数 α₁ 即为本文重点关注的政策效应，α₁>0 表明政策促进了绿色专利数 量的增长和质量的提高，α₁ =0 则政策效应不明显。

（2）绿色技术专利质量的衡量：

文章通过构建专利知识宽度指标衡量绿色技术创新活动的质量（即本数据库中的绿色专利多样性指标）。国内外学者用于构建专利质量的变量主要涉及技术、经济以及法律三个维度。专利知识宽度涵盖了技术和经济两个维度：一方面，专利所涉及的知识领域越广，专利的复杂程度越高，专利的质量越高。另一方面，专利的复杂程度越高，越难以被模仿和取代，专利的市场价值越大（张杰和郑文平，2018）。结合 BvD 数据库所提供的专利信息，文章采用知识宽度衡量专利质量，借鉴 Aghion et al.（2015）、张杰和郑文平（2018）关于知识宽度的计算方法，利用产业集中度的测算思路，通过测算 IPC 大组层面的专利分类号的差异来衡量专利质量，专利 IPC 大组差异越大，专利质量就越高。并采用均值和中位数两种加总方式将专利层面的知识宽度加总到IPC大组层面。

（3）基准回归结果：

根据上表所示，第（3）列为控制 IPC 大组和年份的双向固定效应，而第（4）列再引入“IPC小类×年份”以进一步缓解遗漏变量问题，结果显示“green_i ×post_t”的系数均显著为负，表明环保目标责任制的实施抑制了绿色技术创新质量的提升。

上图为环保目标责任制对绿色专利质量的动态效应，环保目标责任制实施之前3年的估计系数 βt 均不显著，满足平行趋势假设。绿色专利的质量从 2012 年开始显著降低，表现为交互项系数在 2012—2016 年均显著为负，而 2006—2011 年交互项的系数基本不显著。

05 其他相关文献

[1]李青原,肖泽华.异质性环境规制工具与企业绿色创新激励——来自上市企业绿色专利的证据[J].经济研究,2020,55(09):192-208.

[2]赵炎,齐念念,孟庆时.技术整合能力、绿色专利质量与企业持续性创新[J/OL].科技进步与对策:1-11[2023-03-12].http://kns.cnki.net/kcms/detail/42.1224.G3.20221205.1042.005.html.

[3]刘柏,卢家锐,琚涛.形式主义还是实质主义：ESG评级软监管下的绿色创新研究[J/OL].南开管理评论:1-24[2023-03-12].http://kns.cnki.net/kcms/detail/12.1288.F.20220905.1521.002.html

06 获取方式

见推文末尾

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