当今世界正在发生复杂而深刻的变化,全球贸易格局面临重大变革。以WTO为基石的多边贸易谈判受阻,WTO成员国纷纷转向寻求双边或者区域合作,并使得相对灵活、自由的区域贸易协定大量出现并快速发展。在区域贸易协定数量飞速增长的同时, 协定涵盖的政策范围也发生了重要变化。更深水平的区域贸易协定不断出现, 扩大了早期协定所涵盖的政策领域, 同时将协定内容扩展到更为广泛的知识产权和标准等边界后层面, 呈现出区域贸易协定深度一体化的趋势。然而, 目前尚未有文献关注双边政治关系对区域贸易协定深度的影响。此外, 考察区域贸易协定深度影响因素的文献,都未能将双边政治关系对区域贸易协定的签订以及深度两者置于同一框架下进行研究,存在着 “样本选择” 的问题。鉴于此, 本期分享的文献采用1971-2015年联合国大会投票数据和世界银行的贸易协定内容数据库, 实证检验双边政治关系对区域贸易协定深度的影响。
01 文献简介

▪ 文献来源:孙楚仁,赵家敏,徐锦强.双边政治关系改善为何会降低区域贸易协定深度[J].国际贸易问题,2022,No.479(11):104-122.
▪ 关键词:双边政治关系;区域贸易协定;协定深度;贸易;价值链合作
▪ 内容简介伴随着区域贸易协定的快速发展,协定深度问题逐渐受到关注。文章使用Heckman两阶段模型实证分析了双边政治关系对区域贸易协定深度的影响。研究结果表明,虽然双边政治关系的改善有利于提高国家间签订区域贸易协定的概率,但却降低了签订协定的深度。双边政治关系疏远的两国签订深层次区域贸易协定的动机在于通过正式的协定规则降低双边贸易政策的不确定性,从而提升两国贸易流量和加深价值链的合作程度。文章的研究结论意味着,中国缔结深层次区域贸易协定有利于增强国家间贸易互信,弥补双边国家在政治关系上的分歧,从而构建深度的双边、多边和区域合作。

▪ 创新点:已有文献虽关注到政治因素对区域贸易协定的影响,但往往以协定签订为研究点,文章则关注双边政治关系对协定深度的影响, 进一步扩展了该方向的研究范围;② 以往研究大多使用军事联盟、战争等特定事件和高层外交关系等因素衡量双边政治关系, 不能完 全覆盖两国政治关系的全貌。而文章运用的各国就联合国大会各项议题的投票行为数据可以代表一国对相关议题的政治偏好,并反映两国的国际政治倾向, 因此能够更加客观地衡量双边政治关系;③从国家利益理论和制度理论角度探讨双边政治关系与区域贸易协定的联系, 认为作为经济人的国家为追求国家利益, 倾向于与其他国家进行经贸合作,同时在制度理论框架下将双边政治关系视为非正式制度、将区域贸易协定视为正式制度,从而分析两者的相互补充作用。

▪ CNDD相关数据推荐:

CNDD-0039 联合国投票数据及应用(可衡量国家外交关系质量)

02 研究假设

1. 双边政治关系与区域贸易协定签订概率

双边政治关系与区域贸易协定相辅相成, 且政治关系友好的两国开展经贸往来与合作的意向会更强烈。当双边政治亲密度达到一定程度时,为实现经贸合作,国家间会签订协定推动经济相互依赖。因此, 在双边政治关系达到一定亲密度的情况下, 两国会倾向于签订区域贸易协定。基于此,文章提出第一个假说。

假说 1:双边政治关系越亲密的国家, 签订区域贸易协定的概率越高。

2. 双边政治关系与区域贸易协定深度
当国家间的双边政治关系(非正式制度) 存在问题影响到经贸合作时, 可以通过提高区域贸易协定(正式制度)深度增强其对成员国的约束力,这在一定程度上弥补了两国政治关系的不足,从而推动国家间的经贸合作发展。因而,双边政治关系较为疏远的国家更需要提升区域贸易协定的深度以缓解政治关系上的疏离,通过增强两国互信程度从而巩固经贸联系。基于以上论述,文章提出第二个假说。
假说 2:在已经确定要签订区域贸易协定的前提下, 双边政治关系较疏远的两国会倾向于签订更深水平的区域贸易协定, 双边政治关系较亲密的两国会倾向于签订一般深度的区域贸易协定。
3. 国家利益理论视角下区域贸易协定形成的原因
国家利益理论认为, 国家出于理性决策, 倾向于实现国家利益最大化。不从国家利益最大化角度出发,各国都倾向于进行经贸合作以促进本国发展,如通过签订区域贸易协定实现互惠共赢。 签订区域贸易协定并随着协定深度的增加, 国家间贸易壁垒会随之下降, 从而促进贸易量增加(Hass,1964)和价值链合作程度的提升 (Laget et al., 2020;彭冬冬和林珏,2021)。综上所述, 文章提出第三个假说。 
假说 3:提升双边贸易量和加深价值链合作程度是促使双边政治关系疏远的国 家签订更深层次区域贸易协定的重要原因。
文章理论逻辑如图 1 所示。

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03 研究设计

▪ 计量模型设定:

区域贸易协定深度的评价前提是国家之间已经签订区域贸易协定, 否则深度为零。而本文的研究样本包含的是已签订协定的双边国家,这会导致经过筛选的样本不能代表总体,从而造成样本选择问题。文章参考刘斌和王乃嘉 (2016)的方法, 利用 Heckman 两阶段模型克服国家是否签订区域贸易协定的样本选择性问题。双边政治关系对区域贸易协定深度的影响可分为两个阶段:第一阶段是国家间是否签订协定的probit模型, 第二阶段是协定深度模型 (OLS模型)。其中 Heckman 第一阶段的国家间签订协定模型为:

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其中, 下标 c 和 d 代表国家,t 代表年份;被解释变量 agreementcdt代表国家间签订区域贸易协定的虚拟变量{0,1},当国家 c 和国家 d 在第 t 年区域贸易协定签订数大于 0 时取值为 1, 否则取值为 0;politicalcdt代表国家 c 和国家 d 在第 t 年的双边政治关系距离, 是文章的核心解释变量;Controls 为控制变量集合;由于第一阶段使用probit 模型估计, 因此 μc 和 μd 分别为国家 c 和国家 d 的个体效应, 以控制不随时间变化的国家因素;μt 为时间效应, 用于控制对各国均相同且随时间变化的因 素;在第二阶段使用 OLS 模型估计, 因而 μc、 μd 和 μt 控制的是国家和时间的固定效应;εcdt 为随机扰动项。为了进一步控制国家间不随时间变化的 “国家对” 特征, 文章的回归分析都将聚类到国家对层面上。Heckman第二阶段的协定深度模型为:

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其中, depthcdjt代表区域贸易协定 j 的深度, imrcdjt 代表逆米尔斯比率。其余变量与式 (1) 中的相同符号变量含义一致。

▪ 变量指标设置:
1. 被解释变量: 区域贸易协定深度

区域贸易协定深度指标主要考察协定政策领域的覆盖范围, 主要参照 Hof-man等(2017)的做法采取总深度指数衡量, 其定义为区域贸易协定所包含条款的加总, 具体衡量标准为:

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若区域贸易协定包含条款 k , 则 provisionk= 1;若区域贸易协定未包含条款 k , 则 provisionk= 0。

2. 解释变量: 双边政治关系距离 

参照Bailey 等 (2017)  以项目反应理论模型测算出各国理想点, 以理想点差值的绝对值衡量双边政治关系。 若两国理想点差值较小,说明两国在某一年的外交政策偏好较为相似, 双边政治关系更亲密;反之,若两国理想点差值较大, 则表明两国在某一年的政治关系较疏远。

 04 实证分析

▪ 基准回归:

在基准回归中利用 Heckman 两阶段模型检验双边政治关系对区域贸易协定深度的影响效应, 回归结果如表 2 所示。第 (1) 列的因变量为国家是否签订区域贸易协定 (agreement), 结果显示:两国政治关系越亲密, 签订区域贸易协定的概率越高,验证了前文提出的假说 1。 文章还发现 IMR 的 VIFs 值小于 10, 说明在第二阶段中加入 IMR 不会造成多重共线性问题。在第二阶段中,IMR 系数在 1%的水平上呈负向显著, 表明文章模型存在一定程度的样本自选择问题, 因此选取Heckman 两阶段模型具备合理性。表 2 第(2)列报告了 Heckman 第二阶段的估计结果,表明友好的双边政治关系对区域贸易协定深度具有显著的抑制效应。即双边政治关系较差的国家在签订区域贸易协定时,更偏重于提高协定的完备性以降低相 互之间不信任带来的风险问题, 从而会签订更深水平的区域贸易协定。

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▪ 机制分析:

从制度理论角度分析, 当双边政治关系 (非正式制度) 存在问题影响到双边经贸合作时,需要提高区域贸易协定(正式制度)的深度以增强其对成员国的约束力,这在一定程度上弥补了双边国家在政治关系上的不足。因此, 文章通过设定双边政治关系与区域贸易协定深度的交互项表示这一互补关系, 具体结果如表 3 所示。 

其中, 文章参考了彭冬冬和林珏 (2021) 关于 GVC 合作度指标的核算方法,将两国价值链合作度定义为: 

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在式 (4) 中, 下标 c 和 d 代表国家, i 代表行业, t 代表年份。VCCcdit代表国家 c 与国家 d 的 i 行业在第 t 年的价值链合作度, 该值越大表明两国间价值链合作程度 越深;MVAcdit 和 MVAdcit分别代表国家 c 的 i 行业对世界各国出口中包含的国家 d 的增加值、 国家 d 的 i 行业对世界各国出口中包含的国家 c 的增加值:EXPcit 和 EXPdit分别代表国家 c 和国家 d 的 i 行业对世界各国的出口总额。 

 根据表 3 第(1列和第(2)列的估计结果, 区域贸易协定总深度与双边政治关系的交互项 (depth × political) 和双边贸易量 (trade flow)、 价值链合作程度 (GVC cooperation) 这两个自变量呈显著正相关关系,表明在双边政治关系较差的条件下,缔结更深层次区域贸易协定能够补充双边政治关系疏远的不足,从而推动国家间贸易量的提升并加深价值链合作度,从而验证了双边政治关系较差的国家会签订更深层次区域贸易协定的动机。

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